式会社資本市場研究所きずなは、地域企業へ個人のリスクマネーが地方証券会社や地域金融機関を通じて、より一層供給されることを支援いたします。

証券業におけるマネー・ロンダリング対策等の取組みについて(2024年11月1日)

 マネロン対策は、暗号資産交換業や金融機関以外に、証券関連業務においても関心が高まっています。

 金融庁により2024年6月に公表された「マネー・ローンダリング等対策の取組と課題」では、証券業界においても、インサイダー取引や相場操縦等で不正な資金を創出する場として利用され得るほか、犯罪収益を流動性の高い金融商品等に架空名義や借名口座等を通じて資金洗浄することで隠匿に利用される場合があるとされました。 

☆証券業におけるマネー・ロンダリング対策等の取組みについて

・証券業に関わるマネロン対策の動向と全体像

・証券業が関わる可能性があるマネロン事例について

・マネロン対策の考え方と、基本的な枠組み、現状の課題について

・マネロン対策が証券業務に与える影響と、今後想定される変化について

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